Archivo de la categoría: Compliance

hawalla

El “hawala” es sistema informal de transferencia de fondos, utilizado desde hace cientos de años en Asia Orienta y Oriente medio, actualmente es utilizado por diversas organizaciones terroristas para no dejar rastro de sus operaciones.

Leer más

Financiación del terrorismo

La financiación del terrorismo es un fenómeno que varía diariamente, evolucionando y reinventándose a las diferentes necesidades. En este artículo hacemos una breve introducción sobre formas de financiar el terrorismo y su diferencia con el blanqueo de capitales.

Leer más

La trata de personas

Se estima que la trata de personas genera aproximadamente unos 150 billones de dólares cada año en el mundo. Los grupos criminales no solo utilizan a las entidades financieras para ocultar el origen de esas ganancias y blanquearlas, sino también para financiar cada paso del proceso de la trata.

Leer más

organismo mexicano

Con el propósito de coadyuvar en la prevención y combate a los delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita comúnmente conocido como Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo se creó la Unidad de Inteligencia Financiera.

Leer más

Figuras geométricas análisis de inteligencia

En el siguiente artículo vamos a tratar de conectar 2 áreas aparentemente diferentes, pero con muchos puntos en común aún sin explotar. Existen diversas técnicas utilizadas en el mundo de análisis de inteligencia con aplicaciones directas en la prevención de blanqueo de capitales como por ejemplo el uso de fuentes abiertas para mejorar procesos de due dilligence.

Leer más

Qué son las jurisdicciones de riesgo

Los sujetos obligados deben aplicar medidas de diligencia reforzada a aquellos países, territorios o jurisdicciones consideradas de riesgo en función de una serie de criterios comunes.

Leer más

Personas Expuestas Políticamente

Así como les comentamos hace unas semanas en el artículo “Obligaciones de los sujetos obligados: Las medidas de debida diligencia” existen casos donde es necesario realizar diligencia reforzada para las personas que sean consideradas de “Alto Riesgo” estos con son conocidos como Personas Expuestas Políticamente (PEP o PRP) y es de lo que les hablaremos el día de hoy.

Leer más

medidas de control interno

Las medidas de control interno suponen un aspecto crucial en la correcta aplicación de la Ley 10/2010 de PBC/FT, en este artículo nos entraremos en las 7 medidas clase, la creación de un Órgano de Control Interno, la designación de un representante ante el SEPBLAC y la creación de una Unidad técnica.

Leer más

las obligaciones de los sujetos obligados

En este artículo hablaremos sobre las obligaciones de información que deben tomar los sujetos obligados en caso de encontrar algún tipo de operativa sospechosa por parte de sus clientes.

Leer más

A lo largo de este artículo os explicaremos en qué consiste el deber de diligencia que tienen los sujetos obligados, compuesto por una serie de medidas que constituyen el procedimiento comúnmente conocido como KYC (“Know your customer”). Asimismo, os trataremos de hacer entender la importancia de nuestro deber como clientes de colaborar con ellos en todo momento.

Leer más

10/13